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第一條
為規(guī)范網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù),根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定,制定本細則。
第二條
網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票（以下簡稱首發(fā)股票）網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)、證券公司開展科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者推薦工作、擔(dān)任科創(chuàng)板首發(fā)股票主承銷商的證券公司開展網(wǎng)下投資者管理工作等，適用本細則。本細則未作規(guī)定的，適用《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》及其他業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。
上述主體開展科創(chuàng)板首次公開發(fā)行存托憑證相關(guān)業(yè)務(wù)時,參照適用本細則。
第三條
證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司、合格境外機構(gòu)投資者以及符合一定條件的私募基金管理人等專業(yè)機構(gòu)投資者，在中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）注冊后，可以參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。
第四條
私募基金管理人注冊為科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下投資者，應(yīng)符合以下條件：
（一）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記；
（二）具備一定的證券投資經(jīng)驗。依法設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營時間達到兩年（含）以上，從事證券交易時間達到兩年（含）以上；
（三）具有良好的信用記錄。最近12個月未受到相關(guān)監(jiān)管部門的行政處罰、行政監(jiān)管措施或相關(guān)自律組織的紀律處分；
（四）具備必要的定價能力。具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價模型、科學(xué)的定價決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度；
（五）具備一定的資產(chǎn)管理實力。私募基金管理人管理的在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)品總規(guī)模最近兩個季度均為10億元（含）以上，且近三年管理的產(chǎn)品中至少有一只存續(xù)期兩年（含）以上的產(chǎn)品；申請注冊的私募基金產(chǎn)品規(guī)模應(yīng)為6000萬元（含）以上、已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，且委托第三方托管人獨立托管基金資產(chǎn)。其中，私募基金產(chǎn)品規(guī)模是指基金產(chǎn)品資產(chǎn)凈值；
（六）符合監(jiān)管部門、協(xié)會要求的其他條件。
私募基金管理人參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)，還應(yīng)當符合相關(guān)監(jiān)管部門及自律組織的規(guī)定。私募基金管理人已注銷登記或其產(chǎn)品已清盤的，推薦該投資者注冊的證券公司應(yīng)及時向協(xié)會申請注銷其科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者資格或科創(chuàng)板配售對象資格。
第五條
網(wǎng)下投資者在申請科創(chuàng)板配售對象注冊時，應(yīng)當根據(jù)自身管理能力、人員配備數(shù)量、產(chǎn)品投資策略、產(chǎn)品風(fēng)險承受能力等情況，合理確定參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價的產(chǎn)品范圍及數(shù)量。
第六條
證券公司推薦私募基金管理人等專業(yè)機構(gòu)投資者注冊為科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下投資者的，應(yīng)當制定明確的推薦標準，并對所推薦機構(gòu)的投資經(jīng)驗、信用記錄、定價能力、資產(chǎn)管理規(guī)模等情況進行審慎核查，對所推薦機構(gòu)申請注冊的產(chǎn)品數(shù)量與其管理能力是否匹配進行審慎核查，確保所推薦的機構(gòu)及其產(chǎn)品符合協(xié)會規(guī)定的基本條件及本公司規(guī)定的推薦條件。證券公司應(yīng)定期對其推薦的科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下投資者開展適當性自查,發(fā)現(xiàn)推薦的科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者或配售對象不符合本細則第四條條件的，應(yīng)當及時向協(xié)會報告并申請注銷或暫停。
證券公司應(yīng)告知其推薦的投資者認真閱讀并熟悉本細則及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，并告知投資者不熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則可能造成違規(guī)并被協(xié)會采取自律措施。
證券公司存在推薦不符合條件的機構(gòu)或產(chǎn)品注冊為科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者或配售對象、未及時跟蹤所推薦的投資者情況并主動報告等未認真履行推薦責(zé)任情形的，協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則對證券公司采取自律措施。
第七條
網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作流程：
（一）制定完善的內(nèi)控制度，對業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行識別，采取必要的內(nèi)部控制措施，確保業(yè)務(wù)開展合法合規(guī)；
（二）制定專項業(yè)務(wù)操作流程, 明確操作程序、崗位職責(zé)與權(quán)限分工。主要操作環(huán)節(jié)應(yīng)設(shè)置A、B角，重要操作環(huán)節(jié)設(shè)置復(fù)核機制；
（三）加強相關(guān)工作人員管理。規(guī)范其工作人員參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價相關(guān)行為,避免在業(yè)務(wù)過程中發(fā)生謀取或輸送不正當利益的行為；建立健全員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)機制，開展有針對性的業(yè)務(wù)培訓(xùn),持續(xù)提升執(zhí)業(yè)水平；
（四）應(yīng)堅持科學(xué)、獨立、客觀、審慎的原則開展科創(chuàng)板首發(fā)股票的研究工作,認真研讀發(fā)行人招股說明書等信息,發(fā)揮專業(yè)的市場化定價能力，在充分、深入研究的基礎(chǔ)上合理確定價格；
（五）應(yīng)建立健全必要的投資決策機制,通過嚴格履行決策程序確定最終報價；
（六）應(yīng)制定申購資金劃付審批程序,根據(jù)申購計劃安排足額的備付資金,確保資金在規(guī)定時間內(nèi)劃入結(jié)算銀行賬戶；
（七）應(yīng)針對科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)的開展情況進行合規(guī)審查,對公司是否與項目發(fā)行人或主承銷商存在相關(guān)規(guī)則規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系、報價與申購行為是否違反本細則規(guī)定以及公司內(nèi)部制度要求等進行審查；
（八）應(yīng)將相關(guān)業(yè)務(wù)制度匯編、工作底稿等存檔備查。
第八條
網(wǎng)下投資者在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)前，應(yīng)認真閱讀本細則及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、操作指引，熟悉操作流程，并對詢價前準備工作進行自查，確保在協(xié)會注冊的信息真實、準確、完整，在網(wǎng)下詢價和申購過程中相關(guān)配售對象處于注冊有效期、繳款渠道暢通，且上海證券交易所網(wǎng)下申購平臺CA證書、備案銀行卡等申購和繳款必備工具可正常使用。
網(wǎng)下投資者在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價和申購期間，不得隨意變更名稱、銀行卡號、證券賬戶號等注冊信息，并應(yīng)做好停電、網(wǎng)絡(luò)故障等突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，避免詢價后無法申購或繳款。因未做好詢價準備工作或未做好應(yīng)急預(yù)案導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)情形的，協(xié)會將按有關(guān)規(guī)定采取自律措施。
第九條
網(wǎng)下投資者在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時,應(yīng)審慎選擇參與項目,認真研讀招股資料,深入分析發(fā)行人信息，發(fā)揮專業(yè)定價能力，在充分研究并嚴格履行定價決策程序的基礎(chǔ)上理性報價，不得存在不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的行為。網(wǎng)下投資者應(yīng)對每次報價的定價依據(jù)、定價決策過程相關(guān)材料存檔備查。
第十條
同一配售對象只能使用一個證券賬戶參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價，其他關(guān)聯(lián)賬戶不得參與。已參與網(wǎng)下詢價的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶不得參與網(wǎng)上申購。根據(jù)上海證券交易所市值計算有關(guān)規(guī)則，市值合并計算的證券賬戶視為關(guān)聯(lián)賬戶。
第十一條
在科創(chuàng)板首發(fā)股票初步詢價環(huán)節(jié)，參與詢價的網(wǎng)下投資者可以為其管理的不同配售對象賬戶分別填報一個報價，每個報價應(yīng)當包含配售對象信息、每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)。同一網(wǎng)下投資者全部報價中的不同擬申購價格不超過3個，且最高價格與最低價格的差額不得超過最低價格的20%。
第十二條
網(wǎng)下投資者在科創(chuàng)板首發(fā)股票初步詢價環(huán)節(jié)為配售對象填報擬申購數(shù)量時，應(yīng)當根據(jù)實際申購意愿、資金實力、風(fēng)險承受能力等情況合理確定申購數(shù)量，擬申購數(shù)量不得超過網(wǎng)下初始發(fā)行總量，也不得超過主承銷商確定的單個配售對象申購數(shù)量上限，擬申購金額不得超過該配售對象的總資產(chǎn)或資金規(guī)模，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定。
第十三條
提供有效報價的網(wǎng)下投資者，應(yīng)按照公告要求在申購時間內(nèi)進行申購。初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間的，網(wǎng)下投資者應(yīng)在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)為提供有效報價的配售對象填報一個申購價格及申購數(shù)量，同一網(wǎng)下投資者全部報價中的不同申購價格不超過3個。配售對象填報的申購數(shù)量，不得低于初步詢價時有效報價對應(yīng)的擬申購數(shù)量。
第十四條
網(wǎng)下投資者應(yīng)當根據(jù)申購金額，預(yù)留充足的申購資金，確保獲配后按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀傭金。配售對象應(yīng)當按照公告要求的時間、使用在協(xié)會注冊有效的銀行賬戶辦理認購資金及經(jīng)紀傭金劃轉(zhuǎn)。在繳納新股認購資金時，應(yīng)當全額繳納新股配售經(jīng)紀傭金。
配售對象用于網(wǎng)下申購的資金來源必須符合法律法規(guī)的要求，且獲配后持股數(shù)量應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的規(guī)定。
第十五條
網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：
（一）使用他人賬戶報價；
（二）同一配售對象使用多個賬戶報價；
（三）投資者之間協(xié)商報價；
（四）與發(fā)行人或承銷商串通報價；
（五）委托他人報價；
（六）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；
（七）無真實申購意圖進行人情報價；
（八）故意壓低或抬高價格；
（九）沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；
（十）無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價；
（十一）未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；
（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等；
（十三）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
第十六條
網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：
（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；
（二）獲配后未按時足額繳付認購資金及經(jīng)紀傭金；
（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；
（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；
（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。
第十七條
主承銷商發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者出現(xiàn)違反本細則情形的，應(yīng)及時向協(xié)會報告。主承銷商存在瞞報、欺報或應(yīng)報未報等情形的，協(xié)會將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對其采取自律措施。
第十八條
網(wǎng)下投資者或配售對象參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)時違反本細則第十五條、第十六條規(guī)定的，協(xié)會按照以下規(guī)則采取自律措施并在協(xié)會網(wǎng)站公布。網(wǎng)下投資者相關(guān)工作人員出現(xiàn)本細則第十五條、第十六條情形的，視為所在機構(gòu)行為。
（一）網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)本細則第十五條、第十六條規(guī)定情形一次的,協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單（以下簡稱限制名單）六個月；出現(xiàn)本細則第十五條、第十六條規(guī)定情形兩次（含）以上的,協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入限制名單十二個月?？苿?chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的違規(guī)次數(shù)合并計算。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。
（二）網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象出現(xiàn)本細則第十五條、第十六條規(guī)定情形、情節(jié)嚴重的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者列入首發(fā)股票網(wǎng)下投資者黑名單十二個月。被列入黑名單期間，該網(wǎng)下投資者所管理的配售對象均不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。
因不可抗力或基金托管人、銀行等第三方過失導(dǎo)致發(fā)生第十六條第（一）項、第（二）項情形，相關(guān)網(wǎng)下投資者及配售對象自身沒有責(zé)任，且能提供有效證明材料的，該網(wǎng)下投資者可向協(xié)會申請免予處罰。
第十九條
網(wǎng)下投資者違反本細則第十五條、第十六條之外其他條款規(guī)定的，協(xié)會可視情節(jié)輕重,給予警示、責(zé)令整改、暫停新增配售對象注冊、暫停網(wǎng)下投資者資格等自律措施。
第二十條
網(wǎng)下投資者在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)時涉嫌違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的,協(xié)會將移交監(jiān)管部門等有權(quán)機關(guān)處理。
第二十一條
本細則由協(xié)會負責(zé)解釋。
第二十二條
本細則自發(fā)布之日起施行。

投資者

科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則

發(fā)布時間： 2019-05-31 16:14:00

發(fā)布時間： 2019-05-31 16:14:00