各市場參與人：
為了規(guī)范科創(chuàng)板股票發(fā)行活動(dòng)，引導(dǎo)市場形成良好穩(wěn)定預(yù)期，保障科創(chuàng)板穩(wěn)定健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，上海證券交易所（以下簡稱本所）設(shè)立科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(huì)，并制定了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(huì)工作規(guī)則》（詳見附件）。上述規(guī)則已經(jīng)第一屆科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(huì)討論和本所理事會(huì)審議通過，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。
特此通知。
附件：上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(huì)工作規(guī)則
上海證券交易所
二〇一九年四月四日
第一條
為了規(guī)范科創(chuàng)板股票發(fā)行活動(dòng)，引導(dǎo)市場形成良好穩(wěn)定預(yù)期，保障科創(chuàng)板穩(wěn)定健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，上海證券交易所（以下簡稱本所）設(shè)立科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(huì)（以下簡稱自律委員會(huì)）。
第二條
自律委員會(huì)是由科創(chuàng)板股票發(fā)行一級市場主要參與主體組成的咨詢和議事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)就科創(chuàng)板股票發(fā)行相關(guān)政策制定提供咨詢意見、對股票發(fā)行和承銷等事宜提出行業(yè)倡導(dǎo)建議。
第三條
自律委員會(huì)通過自律委員會(huì)工作會(huì)議的形式履行職責(zé)。工作會(huì)議以合議方式開展集體討論，形成合議意見。
第四條
本所負(fù)責(zé)自律委員會(huì)事務(wù)的日常管理，為自律委員會(huì)及委員履行職責(zé)提供必要的條件和便利，對自律委員會(huì)的工作進(jìn)行監(jiān)督。
第五條
自律委員會(huì)委員共35名，由市場機(jī)構(gòu)委員和本所委員組成。
市場機(jī)構(gòu)委員由科創(chuàng)板股票一級市場買賣雙方共34家機(jī)構(gòu)組成。
本所可以根據(jù)市場情況適當(dāng)增補(bǔ)自律委員會(huì)委員。
第六條
自律委員會(huì)市場機(jī)構(gòu)委員由本所按照依法、公開、擇優(yōu)的原則聘任。
買方市場機(jī)構(gòu)委員從股票市場投資規(guī)模居前的公募基金、社?；稹B(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金等投資機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生。
賣方市場機(jī)構(gòu)委員從股票發(fā)行家數(shù)、募資金額與研究力量等方面居前的證券公司以及本所會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事中產(chǎn)生。
第七條
自律委員會(huì)委員每屆任期2年，可以連任。
第八條
自律委員會(huì)設(shè)主任委員一名，副主任委員若干名，由市場機(jī)構(gòu)委員擔(dān)任。
第九條
自律委員會(huì)市場機(jī)構(gòu)委員指定的代表應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本所及相關(guān)自律組織的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（二）熟悉或者長期從事股票一、二級市場業(yè)務(wù)；
（三）愿意且保證認(rèn)真參與自律委員會(huì)工作；
（四）本所認(rèn)為需要符合的其他條件。
市場機(jī)構(gòu)委員指定的代表不符合履職要求的，應(yīng)當(dāng)按照本所要求及時(shí)更換委員代表。
本所委員代表由本所指定相關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
第十條
自律委員會(huì)市場機(jī)構(gòu)委員有下列情形之一的，本所可以終止其委員資格，并選聘新的市場機(jī)構(gòu)委員：
（一）不再符合本規(guī)則規(guī)定的聘任條件；
（二）自行提出不再擔(dān)任委員；
（三）不能正常履行委員職責(zé)，并對本所市場造成嚴(yán)重影響；
（四）指派的委員代表不符合規(guī)定，且拒不改派；
（五）委員有重大違法行為或者嚴(yán)重違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為；
（六）本所認(rèn)為不適合繼續(xù)擔(dān)任委員的其他情形。
第十一條
自律委員會(huì)的職責(zé)包括：
（一）分析和評估科創(chuàng)板市場當(dāng)前和今后一段時(shí)期的供需狀況；
（二）根據(jù)評估情況，對如何有效保持市場供需平衡以及今后一段時(shí)期的股票發(fā)行審核工作提出意見和建議；
（三）對科創(chuàng)板發(fā)行與承銷的相關(guān)政策和運(yùn)行機(jī)制提供咨詢意見；
（四）以適當(dāng)方式回應(yīng)市場關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行工作的問題和建議；
（五）本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者本所提請辦理的其他事項(xiàng)。
第十二條
自律委員會(huì)委員及其指派的代表應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
（一）保證足夠的時(shí)間和精力參與自律委員會(huì)工作，勤勉盡職；
（二）按時(shí)出席自律委員會(huì)會(huì)議，獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見；
（三）遵守自律委員會(huì)的會(huì)議決議與倡導(dǎo)建議；
（四）保守在參與自律委員會(huì)工作中獲取的國家秘密、商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息，不向任何第三方泄露工作相關(guān)內(nèi)容；
（五）不得利用自律委員會(huì)委員身份進(jìn)行宣傳；
（六）與自律委員會(huì)履行職責(zé)相關(guān)的其他規(guī)定。
第十三條
自律委員會(huì)在本所發(fā)行承銷業(yè)務(wù)管理部門設(shè)立秘書處，負(fù)責(zé)處理下列具體事務(wù)：
（一）落實(shí)自律委員會(huì)委員遴選、聘任、解聘、換屆等工作；
（二）組織委員會(huì)工作會(huì)議，安排會(huì)議場地及設(shè)施，通知參會(huì)人員，送達(dá)會(huì)議材料；
（三）維護(hù)會(huì)場秩序，記錄會(huì)議討論情況，發(fā)布會(huì)議公告；
（四）負(fù)責(zé)委員聯(lián)絡(luò)溝通、服務(wù)保障等日常工作；
（五）本所或者自律委員會(huì)要求辦理的其他事項(xiàng)。
秘書處工作人員由本所指派人員擔(dān)任。
第十四條
自律委員會(huì)每半年召開一次定期工作會(huì)議。根據(jù)需要，可以召開臨時(shí)工作會(huì)議。
第十五條
自律委員會(huì)每年召開一次年度工作會(huì)議，就下列事項(xiàng)進(jìn)行討論：
（一）自律委員會(huì)當(dāng)年工作總結(jié)；
（二）自律委員會(huì)下年工作計(jì)劃；
（三）對本所提交的其他事項(xiàng)進(jìn)行研究、討論。
第十六條
出席定期工作會(huì)議、臨時(shí)工作會(huì)議和年度工作會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)不少于委員總數(shù)的三分之二，買方市場機(jī)構(gòu)委員和賣方市場機(jī)構(gòu)委員的參會(huì)人數(shù)應(yīng)當(dāng)均不少于參會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一。
委員指派的代表因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)指定其受托代表出席、代為履行全部職責(zé)，并在出席會(huì)議前及時(shí)告知秘書處相關(guān)情況。
本所理事會(huì)可以根據(jù)需要指派人員列席自律委員會(huì)工作會(huì)議。
第十七條
自律委員會(huì)會(huì)議由自律委員會(huì)主任委員或其授權(quán)的副主任委員擔(dān)任會(huì)議召集人，組織委員發(fā)表意見和討論。
會(huì)議討論結(jié)束后，會(huì)議召集人根據(jù)參會(huì)委員的意見及討論情況進(jìn)行總結(jié)，經(jīng)合議形成會(huì)議決議。
參會(huì)委員對會(huì)議形成的會(huì)議決議持不同意見的，應(yīng)提交書面資料至秘書處存檔。
第十八條
自律委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)自覺遵守和執(zhí)行自律委員會(huì)會(huì)議形成的會(huì)議決議。
本所可以根據(jù)需要，將自律委員會(huì)會(huì)議形成的會(huì)議決議以適當(dāng)方式向行業(yè)公布，并對其執(zhí)行情況予以監(jiān)督。
第十九條
自律委員會(huì)委員及其指派的代表應(yīng)當(dāng)妥善保管會(huì)議材料，并對會(huì)議情況負(fù)有保密義務(wù)，不得以任何形式泄露自律委員會(huì)會(huì)議的會(huì)議材料、討論內(nèi)容、決議及其他有關(guān)信息。
第二十條
本規(guī)則經(jīng)自律委員會(huì)討論和本所理事會(huì)審議通過后生效，修改時(shí)亦同。
第二十一條
本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條
本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
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