上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)工作規(guī)則》的通知

發(fā)布時(shí)間: 2019-04-04 16:02:00


各市場(chǎng)參與人:
 
為了規(guī)范科創(chuàng)板股票發(fā)行活動(dòng),引導(dǎo)市場(chǎng)形成良好穩(wěn)定預(yù)期,保障科創(chuàng)板穩(wěn)定健康發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)設(shè)立科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì),并制定了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)工作規(guī)則》(詳見(jiàn)附件)。上述規(guī)則已經(jīng)第一屆科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)討論和本所理事會(huì)審議通過(guò),現(xiàn)予以發(fā)布,并自發(fā)布之日起施行。
 
特此通知。
 
附件:上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)工作規(guī)則
 
上海證券交易所
 
二〇一九年四月四日
第一條  
為了規(guī)范科創(chuàng)板股票發(fā)行活動(dòng),引導(dǎo)市場(chǎng)形成良好穩(wěn)定預(yù)期,保障科創(chuàng)板穩(wěn)定健康發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)設(shè)立科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱自律委員會(huì))。

第二條  
自律委員會(huì)是由科創(chuàng)板股票發(fā)行一級(jí)市場(chǎng)主要參與主體組成的咨詢和議事機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)就科創(chuàng)板股票發(fā)行相關(guān)政策制定提供咨詢意見(jiàn)、對(duì)股票發(fā)行和承銷等事宜提出行業(yè)倡導(dǎo)建議。

第三條  
自律委員會(huì)通過(guò)自律委員會(huì)工作會(huì)議的形式履行職責(zé)。工作會(huì)議以合議方式開(kāi)展集體討論,形成合議意見(jiàn)。

第四條  
本所負(fù)責(zé)自律委員會(huì)事務(wù)的日常管理,為自律委員會(huì)及委員履行職責(zé)提供必要的條件和便利,對(duì)自律委員會(huì)的工作進(jìn)行監(jiān)督。

第五條  
自律委員會(huì)委員共35名,由市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員和本所委員組成。
市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員由科創(chuàng)板股票一級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)雙方共34家機(jī)構(gòu)組成。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況適當(dāng)增補(bǔ)自律委員會(huì)委員。

第六條  
自律委員會(huì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員由本所按照依法、公開(kāi)、擇優(yōu)的原則聘任。
買(mǎi)方市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員從股票市場(chǎng)投資規(guī)模居前的公募基金、社?;?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金等投資機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生。
賣(mài)方市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員從股票發(fā)行家數(shù)、募資金額與研究力量等方面居前的證券公司以及本所會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事中產(chǎn)生。

第七條  
自律委員會(huì)委員每屆任期2年,可以連任。

第八條  
自律委員會(huì)設(shè)主任委員一名,副主任委員若干名,由市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員擔(dān)任。

第九條  
自律委員會(huì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員指定的代表應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
(一)堅(jiān)持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本所及相關(guān)自律組織的業(yè)務(wù)規(guī)則;
(二)熟悉或者長(zhǎng)期從事股票一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù);
(三)愿意且保證認(rèn)真參與自律委員會(huì)工作;
(四)本所認(rèn)為需要符合的其他條件。
市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員指定的代表不符合履職要求的,應(yīng)當(dāng)按照本所要求及時(shí)更換委員代表。
本所委員代表由本所指定相關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

第十條  
自律委員會(huì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員有下列情形之一的,本所可以終止其委員資格,并選聘新的市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員:
(一)不再符合本規(guī)則規(guī)定的聘任條件;
(二)自行提出不再擔(dān)任委員;
(三)不能正常履行委員職責(zé),并對(duì)本所市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響;
(四)指派的委員代表不符合規(guī)定,且拒不改派;
(五)委員有重大違法行為或者嚴(yán)重違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為;
(六)本所認(rèn)為不適合繼續(xù)擔(dān)任委員的其他情形。

第十一條  
自律委員會(huì)的職責(zé)包括:
(一)分析和評(píng)估科創(chuàng)板市場(chǎng)當(dāng)前和今后一段時(shí)期的供需狀況;
(二)根據(jù)評(píng)估情況,對(duì)如何有效保持市場(chǎng)供需平衡以及今后一段時(shí)期的股票發(fā)行審核工作提出意見(jiàn)和建議;
(三)對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行與承銷的相關(guān)政策和運(yùn)行機(jī)制提供咨詢意見(jiàn);
(四)以適當(dāng)方式回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行工作的問(wèn)題和建議;
(五)本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者本所提請(qǐng)辦理的其他事項(xiàng)。

第十二條  
自律委員會(huì)委員及其指派的代表應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:
(一)保證足夠的時(shí)間和精力參與自律委員會(huì)工作,勤勉盡職;
(二)按時(shí)出席自律委員會(huì)會(huì)議,獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見(jiàn);
(三)遵守自律委員會(huì)的會(huì)議決議與倡導(dǎo)建議;
(四)保守在參與自律委員會(huì)工作中獲取的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息,不向任何第三方泄露工作相關(guān)內(nèi)容;
(五)不得利用自律委員會(huì)委員身份進(jìn)行宣傳;
(六)與自律委員會(huì)履行職責(zé)相關(guān)的其他規(guī)定。

第十三條  
自律委員會(huì)在本所發(fā)行承銷業(yè)務(wù)管理部門(mén)設(shè)立秘書(shū)處,負(fù)責(zé)處理下列具體事務(wù):
(一)落實(shí)自律委員會(huì)委員遴選、聘任、解聘、換屆等工作;
(二)組織委員會(huì)工作會(huì)議,安排會(huì)議場(chǎng)地及設(shè)施,通知參會(huì)人員,送達(dá)會(huì)議材料;
(三)維護(hù)會(huì)場(chǎng)秩序,記錄會(huì)議討論情況,發(fā)布會(huì)議公告;
(四)負(fù)責(zé)委員聯(lián)絡(luò)溝通、服務(wù)保障等日常工作;
(五)本所或者自律委員會(huì)要求辦理的其他事項(xiàng)。
秘書(shū)處工作人員由本所指派人員擔(dān)任。

第十四條  
自律委員會(huì)每半年召開(kāi)一次定期工作會(huì)議。根據(jù)需要,可以召開(kāi)臨時(shí)工作會(huì)議。

第十五條  
自律委員會(huì)每年召開(kāi)一次年度工作會(huì)議,就下列事項(xiàng)進(jìn)行討論:
(一)自律委員會(huì)當(dāng)年工作總結(jié);
(二)自律委員會(huì)下年工作計(jì)劃;
(三)對(duì)本所提交的其他事項(xiàng)進(jìn)行研究、討論。

第十六條  
出席定期工作會(huì)議、臨時(shí)工作會(huì)議和年度工作會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)不少于委員總數(shù)的三分之二,買(mǎi)方市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員和賣(mài)方市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員的參會(huì)人數(shù)應(yīng)當(dāng)均不少于參會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一。
委員指派的代表因故不能出席的,應(yīng)當(dāng)指定其受托代表出席、代為履行全部職責(zé),并在出席會(huì)議前及時(shí)告知秘書(shū)處相關(guān)情況。
本所理事會(huì)可以根據(jù)需要指派人員列席自律委員會(huì)工作會(huì)議。

第十七條  
自律委員會(huì)會(huì)議由自律委員會(huì)主任委員或其授權(quán)的副主任委員擔(dān)任會(huì)議召集人,組織委員發(fā)表意見(jiàn)和討論。
會(huì)議討論結(jié)束后,會(huì)議召集人根據(jù)參會(huì)委員的意見(jiàn)及討論情況進(jìn)行總結(jié),經(jīng)合議形成會(huì)議決議。
參會(huì)委員對(duì)會(huì)議形成的會(huì)議決議持不同意見(jiàn)的,應(yīng)提交書(shū)面資料至秘書(shū)處存檔。

第十八條  
自律委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守和執(zhí)行自律委員會(huì)會(huì)議形成的會(huì)議決議。
本所可以根據(jù)需要,將自律委員會(huì)會(huì)議形成的會(huì)議決議以適當(dāng)方式向行業(yè)公布,并對(duì)其執(zhí)行情況予以監(jiān)督。

第十九條  
自律委員會(huì)委員及其指派的代表應(yīng)當(dāng)妥善保管會(huì)議材料,并對(duì)會(huì)議情況負(fù)有保密義務(wù),不得以任何形式泄露自律委員會(huì)會(huì)議的會(huì)議材料、討論內(nèi)容、決議及其他有關(guān)信息。

第二十條  
本規(guī)則經(jīng)自律委員會(huì)討論和本所理事會(huì)審議通過(guò)后生效,修改時(shí)亦同。

第二十一條  
本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條  
本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。


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各市場(chǎng)參與人:
 
為了規(guī)范科創(chuàng)板股票發(fā)行活動(dòng),引導(dǎo)市場(chǎng)形成良好穩(wěn)定預(yù)期,保障科創(chuàng)板穩(wěn)定健康發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)設(shè)立科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì),并制定了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)工作規(guī)則》(詳見(jiàn)附件)。上述規(guī)則已經(jīng)第一屆科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)討論和本所理事會(huì)審議通過(guò),現(xiàn)予以發(fā)布,并自發(fā)布之日起施行。
 
特此通知。
 
附件:上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)工作規(guī)則
 
上海證券交易所
 
二〇一九年四月四日
第一條  
為了規(guī)范科創(chuàng)板股票發(fā)行活動(dòng),引導(dǎo)市場(chǎng)形成良好穩(wěn)定預(yù)期,保障科創(chuàng)板穩(wěn)定健康發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)設(shè)立科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱自律委員會(huì))。

第二條  
自律委員會(huì)是由科創(chuàng)板股票發(fā)行一級(jí)市場(chǎng)主要參與主體組成的咨詢和議事機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)就科創(chuàng)板股票發(fā)行相關(guān)政策制定提供咨詢意見(jiàn)、對(duì)股票發(fā)行和承銷等事宜提出行業(yè)倡導(dǎo)建議。

第三條  
自律委員會(huì)通過(guò)自律委員會(huì)工作會(huì)議的形式履行職責(zé)。工作會(huì)議以合議方式開(kāi)展集體討論,形成合議意見(jiàn)。

第四條  
本所負(fù)責(zé)自律委員會(huì)事務(wù)的日常管理,為自律委員會(huì)及委員履行職責(zé)提供必要的條件和便利,對(duì)自律委員會(huì)的工作進(jìn)行監(jiān)督。

第五條  
自律委員會(huì)委員共35名,由市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員和本所委員組成。
市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員由科創(chuàng)板股票一級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)雙方共34家機(jī)構(gòu)組成。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況適當(dāng)增補(bǔ)自律委員會(huì)委員。

第六條  
自律委員會(huì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員由本所按照依法、公開(kāi)、擇優(yōu)的原則聘任。
買(mǎi)方市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員從股票市場(chǎng)投資規(guī)模居前的公募基金、社?;?、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金等投資機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生。
賣(mài)方市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員從股票發(fā)行家數(shù)、募資金額與研究力量等方面居前的證券公司以及本所會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事中產(chǎn)生。

第七條  
自律委員會(huì)委員每屆任期2年,可以連任。

第八條  
自律委員會(huì)設(shè)主任委員一名,副主任委員若干名,由市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員擔(dān)任。

第九條  
自律委員會(huì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員指定的代表應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
(一)堅(jiān)持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本所及相關(guān)自律組織的業(yè)務(wù)規(guī)則;
(二)熟悉或者長(zhǎng)期從事股票一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù);
(三)愿意且保證認(rèn)真參與自律委員會(huì)工作;
(四)本所認(rèn)為需要符合的其他條件。
市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員指定的代表不符合履職要求的,應(yīng)當(dāng)按照本所要求及時(shí)更換委員代表。
本所委員代表由本所指定相關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

第十條  
自律委員會(huì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員有下列情形之一的,本所可以終止其委員資格,并選聘新的市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員:
(一)不再符合本規(guī)則規(guī)定的聘任條件;
(二)自行提出不再擔(dān)任委員;
(三)不能正常履行委員職責(zé),并對(duì)本所市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響;
(四)指派的委員代表不符合規(guī)定,且拒不改派;
(五)委員有重大違法行為或者嚴(yán)重違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為;
(六)本所認(rèn)為不適合繼續(xù)擔(dān)任委員的其他情形。

第十一條  
自律委員會(huì)的職責(zé)包括:
(一)分析和評(píng)估科創(chuàng)板市場(chǎng)當(dāng)前和今后一段時(shí)期的供需狀況;
(二)根據(jù)評(píng)估情況,對(duì)如何有效保持市場(chǎng)供需平衡以及今后一段時(shí)期的股票發(fā)行審核工作提出意見(jiàn)和建議;
(三)對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行與承銷的相關(guān)政策和運(yùn)行機(jī)制提供咨詢意見(jiàn);
(四)以適當(dāng)方式回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行工作的問(wèn)題和建議;
(五)本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者本所提請(qǐng)辦理的其他事項(xiàng)。

第十二條  
自律委員會(huì)委員及其指派的代表應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:
(一)保證足夠的時(shí)間和精力參與自律委員會(huì)工作,勤勉盡職;
(二)按時(shí)出席自律委員會(huì)會(huì)議,獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見(jiàn);
(三)遵守自律委員會(huì)的會(huì)議決議與倡導(dǎo)建議;
(四)保守在參與自律委員會(huì)工作中獲取的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息,不向任何第三方泄露工作相關(guān)內(nèi)容;
(五)不得利用自律委員會(huì)委員身份進(jìn)行宣傳;
(六)與自律委員會(huì)履行職責(zé)相關(guān)的其他規(guī)定。

第十三條  
自律委員會(huì)在本所發(fā)行承銷業(yè)務(wù)管理部門(mén)設(shè)立秘書(shū)處,負(fù)責(zé)處理下列具體事務(wù):
(一)落實(shí)自律委員會(huì)委員遴選、聘任、解聘、換屆等工作;
(二)組織委員會(huì)工作會(huì)議,安排會(huì)議場(chǎng)地及設(shè)施,通知參會(huì)人員,送達(dá)會(huì)議材料;
(三)維護(hù)會(huì)場(chǎng)秩序,記錄會(huì)議討論情況,發(fā)布會(huì)議公告;
(四)負(fù)責(zé)委員聯(lián)絡(luò)溝通、服務(wù)保障等日常工作;
(五)本所或者自律委員會(huì)要求辦理的其他事項(xiàng)。
秘書(shū)處工作人員由本所指派人員擔(dān)任。

第十四條  
自律委員會(huì)每半年召開(kāi)一次定期工作會(huì)議。根據(jù)需要,可以召開(kāi)臨時(shí)工作會(huì)議。

第十五條  
自律委員會(huì)每年召開(kāi)一次年度工作會(huì)議,就下列事項(xiàng)進(jìn)行討論:
(一)自律委員會(huì)當(dāng)年工作總結(jié);
(二)自律委員會(huì)下年工作計(jì)劃;
(三)對(duì)本所提交的其他事項(xiàng)進(jìn)行研究、討論。

第十六條  
出席定期工作會(huì)議、臨時(shí)工作會(huì)議和年度工作會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)不少于委員總數(shù)的三分之二,買(mǎi)方市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員和賣(mài)方市場(chǎng)機(jī)構(gòu)委員的參會(huì)人數(shù)應(yīng)當(dāng)均不少于參會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一。
委員指派的代表因故不能出席的,應(yīng)當(dāng)指定其受托代表出席、代為履行全部職責(zé),并在出席會(huì)議前及時(shí)告知秘書(shū)處相關(guān)情況。
本所理事會(huì)可以根據(jù)需要指派人員列席自律委員會(huì)工作會(huì)議。

第十七條  
自律委員會(huì)會(huì)議由自律委員會(huì)主任委員或其授權(quán)的副主任委員擔(dān)任會(huì)議召集人,組織委員發(fā)表意見(jiàn)和討論。
會(huì)議討論結(jié)束后,會(huì)議召集人根據(jù)參會(huì)委員的意見(jiàn)及討論情況進(jìn)行總結(jié),經(jīng)合議形成會(huì)議決議。
參會(huì)委員對(duì)會(huì)議形成的會(huì)議決議持不同意見(jiàn)的,應(yīng)提交書(shū)面資料至秘書(shū)處存檔。

第十八條  
自律委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守和執(zhí)行自律委員會(huì)會(huì)議形成的會(huì)議決議。
本所可以根據(jù)需要,將自律委員會(huì)會(huì)議形成的會(huì)議決議以適當(dāng)方式向行業(yè)公布,并對(duì)其執(zhí)行情況予以監(jiān)督。

第十九條  
自律委員會(huì)委員及其指派的代表應(yīng)當(dāng)妥善保管會(huì)議材料,并對(duì)會(huì)議情況負(fù)有保密義務(wù),不得以任何形式泄露自律委員會(huì)會(huì)議的會(huì)議材料、討論內(nèi)容、決議及其他有關(guān)信息。

第二十條  
本規(guī)則經(jīng)自律委員會(huì)討論和本所理事會(huì)審議通過(guò)后生效,修改時(shí)亦同。

第二十一條  
本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條  
本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。


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