為充分發(fā)揮政府投資基金的引導和放大效應，推動政府投資基金與市場化基金聯(lián)動發(fā)展，進一步助力馬鞍山市高質量發(fā)展，根據(jù)《馬鞍山市高質量發(fā)展基金管理辦法》（馬政秘〔2023〕54號），馬鞍山市高質量發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金有限公司（以下簡稱：母基金）擬發(fā)起設立首批天使類投資基金（以下簡稱：天使投資基金），主要投向具備創(chuàng)新屬性和成長潛力的種子期、天使期等早期項目?，F(xiàn)面向全國遴選天使投資基金管理機構，有關事項公告如下：

一、天使投資基金設立要求

（一）注冊區(qū)域：天使投資基金應注冊在馬鞍山市，按照國家有關規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)督。

（二）基金規(guī)模：原則上天使投資基金規(guī)模不超過2億元人民幣。

（三）管理機構募資比例：管理機構社會化募資不低于基金規(guī)模的5%。

（四）存續(xù)期限：天使投資基金存續(xù)期限原則上不超過8年，其中投資期不超過4年。存續(xù)期限須延長的，經(jīng)馬鞍山市高質量發(fā)展基金管理委員會同意可延長2次，每次延長1年。

（五）投資方式：原則上以直接股權投資方式開展投資，不得投資基金（特殊目的基金除外）。

（六）投資領域：主要投資于馬鞍山市“1+3+N”產(chǎn)業(yè)中具備創(chuàng)新屬性和成長潛力的種子期、天使期等早期項目。

（七）投資地域：天使投資基金投資于馬鞍山市范圍內(nèi)企業(yè)的資金原則上不低于母基金實繳出資額的1倍。

返投范疇包括投資注冊地、生產(chǎn)基地均在馬鞍山市內(nèi)的企業(yè)，符合以下情形的天使投資基金市外投資可計算為馬鞍山市內(nèi)投資：

1.馬鞍山市外的被投企業(yè)按約定整體遷入馬鞍山市的，或被馬鞍山市內(nèi)企業(yè)收購（限于控股型收購，且收購馬鞍山市外企業(yè)股份金額原則上不低于被投資金額）的，以及注冊在馬鞍山市外的被投企業(yè)通過新設立子公司或者對已設立子公司增資形式將主要生產(chǎn)和研發(fā)基地落戶馬鞍山市的。

2.天使投資基金及其關聯(lián)管理人管理的基金直接投資馬鞍山市域內(nèi)企業(yè)。

3.天使投資基金從外地招商引入馬鞍山市企業(yè)的投資額。

（八）投資標的：天使投資基金投資種子期、天使期企業(yè)的比例原則上不低于基金實繳出資總額的60%。

種子期、天使期企業(yè)，應當同時滿足以下條件：

具備獨立法人資格；

年銷售（營業(yè)總收入）不超過2,000萬元，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，每年用于技術研發(fā)的經(jīng)費占銷售額10%以上。被投資企業(yè)規(guī)模按照本基金初始投資時點之上一年度末的相關指標進行認定，其中年銷售（營業(yè)總收入）上一年度末數(shù)值以會計師事務所審計報告或財務報表為準。

（九）投資限額：天使投資基金對單一項目的累計投資金額原則上不高于基金認繳規(guī)模的10%。

（十）管理費用：投資期管理費率不高于該基金實繳金額的2%，退出期管理費率不高于已投未退出金額的2%。延長期不收取管理費。

（十一）收益分配：天使投資基金門檻收益原則上不低于6%（單利），超額收益部分的20%獎勵至天使投資基金管理機構。

（十二）考核政策：母基金可根據(jù)天使投資基金投資任務和約定返投比例完成情況、招商引資工作成效等對天使投資基金進行績效評價。天使投資基金考核評價結果與管理費支付、超額收益支付掛鉤。具體要求在相關協(xié)議中明確。

二、風險控制

（一）決策限制：母基金管理機構向天使投資基金委派投委會委員或觀察員，對違反投資承諾、不符合政策目標等特定情況擁有一票否決權。

（二）投資限制：

1.基金在運作過程中，不得從事以下業(yè)務：

（1）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；

（2）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（5）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（6）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（7）名股實債等變相增加政府債務的業(yè)務；

（8）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。

2.母基金強制清算及退出權。天使投資基金有下述情況之一的，母基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

（1）設立方案審批后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立手續(xù)的；

（2）母基金出資撥付托管天使投資基金賬戶一年以上，未開展投資業(yè)務的；

（3）天使投資基金投資領域和方向不符合政策目標的；

（4）天使投資基金未按照章程或基金協(xié)議約定開展投資的；

（5）其他不符合天使投資基金章程或協(xié)議約定情形的。

三、天使投資基金管理機構應具備的條件

（一）運營資質

1.在中國大陸依法設立，且已取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募管理人資質。未被中國證券基金業(yè)協(xié)會列為異常機構且不存在不良誠信記錄等情形，最近三年不存在重大違法違規(guī)行為，并符合其他法律法規(guī)規(guī)定的相關要求。

2.基金管理人實繳注冊資本不得低于1,000萬元。申請時近3年累計在管基金規(guī)模不低于5億元。

（二）管理團隊

1.基金管理團隊成員有相應的資金募集能力和對投資對象提供管理咨詢等增值服務的能力。

2.基金管理團隊穩(wěn)定，基金管理團隊須具備至少3名有3年以上私募股權投資經(jīng)驗或私募股權投資基金管理工作的專職高級管理人員，其中應有1名合規(guī)風控的專職高級管理人員，且彼此之間有2年及以上合作經(jīng)歷?；鸸芾砣思捌涠?、監(jiān)事、高級管理人員等無行業(yè)監(jiān)管機構或司法機關處罰的不良記錄。

3.基金管理機構應至少有1人常駐馬鞍山市。

4.基金管理人承諾在所申請基金中設置關鍵人士，關鍵人士在基金存續(xù)期內(nèi)不得中途退出。如因特殊事宜需要更換關鍵人士，須取得母基金管理人的同意。

（三）投資能力

1.基金管理人或其實際控制人有與馬鞍山市鼓勵發(fā)展的重點產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)相關的天使項目投資經(jīng)驗。

2.基金管理人具備良好的管理業(yè)績，基金管理人或其實際控制人或3名以上投資團隊主要成員以骨干身份所管理的天使投資基金中，有至少3個及以上成功退出案例，且退出業(yè)績優(yōu)秀（提供相應證明材料及收益測算數(shù)據(jù)）。

3.基金管理人有所申請投資領域的本地投資項目或潛在落地的儲備項目。

（四）管理制度

基金管理人須具備健全的公司治理、內(nèi)控機制等管理制度，有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、資產(chǎn)托管機制、風險控制機制和財務管理制度等。

四、工作程序

（一）公開征集：申報機構可登陸毅達資本官網(wǎng)自助下載，并按照規(guī)定標準和程序申報。

（二）現(xiàn)場答辯：對天使投資基金申請機構組織陳述答辯，并進行綜合評價。

（三）盡職調(diào)查：母基金管理機構按評價結果對天使投資基金申請機構開展盡職調(diào)查。

（四）投資決策：按照“雙招雙引”的要求，績效優(yōu)先的原則，履行相關決策程序。

（五）方案實施：由母基金管理機構與天使投資基金管理機構開展合伙協(xié)議（或公司章程）等各項法律文件的起草、談判等工作。

五、申報要求

（一）申報主體：已完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會管理人登記的私募基金管理機構。

（二）申報期限：本次天使投資基金征集工作申報截止時間為2024年2月23日（含）。

（三）申報方式：申報機構應按照本申報通知及附件要求提供書面申報材料，包括紙質材料和電子材料，其中蓋章版紙質材料5份、掃描版電子材料1份。電子材料發(fā)送至郵箱：zhousonghao@addorcapital.com ，紙質材料寄送至：南京市鼓樓區(qū)虎踞路99號，聯(lián)系人：周松浩，025-85529886。

六、其他事項

（一）申報機構應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任。

（二）本公告僅是一種邀請行為，并不構成法律上的要約。母基金根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定天使投資基金管理機構，如未入選不再另行通知。

（三）本通知未盡事宜或本通知與《馬鞍山市高質量發(fā)展基金管理辦法》及相關規(guī)定相沖突的，以《馬鞍山市高質量發(fā)展基金管理辦法》及相關規(guī)定為準。

          附件：

馬鞍山市高質量發(fā)展產(chǎn)業(yè)基金有限公司天使投資基金首批管理機構遴選附件.docx